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關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知(征求意見稿)

發布時間:2018-09-12  來源:

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各有關部門:

  省科技廳現就《關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知》征求意見,請于9月18日前將修改意見以電子郵件方式予以反饋。

  联 系 人:于丹梅  孙艳姣  23983019、23983433

  電子郵箱:skjtzcc@163.com

  附件:關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知(征求意見稿)

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  2018年9月12日

關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知 

(征求意見稿) 

省直、市直有關部門,各高校、科研院所,各企事業單位,中央屬在遼有關單位: 

  为了贯彻落实《国务院關于優化科研管理提升科研績效若幹措施的通知(国发〔2018〕25号)》,实施科技领域“放管服”改革,减轻科研人员负担,激励科研人员潜心研究,多出高水平成果,为实现辽宁老工业基地振兴、建设科技强省作出更大贡献,现就有關事项通知如下: 

  一、優化科研項目和經費管理 

  (一)簡化科研項目申報和過程管理。實行省級科技計劃年度指南定期發布制度,申報時間不少于50天,爲科研人員提供充足申報准備時間。加快完善遼甯省科技管理信息平台,實現各類科技計劃信息的互聯互通、共享共用,避免重複申報,精簡科研項目申報要求,減少不必要的申報材料。針對關鍵節點實行“裏程碑”式管理,減少科研項目實施周期內的各類評估、檢查、抽查、審計等活動;自由探索類基礎研究項目和實施周期三年以下的項目以承擔單位自我管理爲主,僅對關鍵環節考核,一般不開展過程檢查。 

  )推行“材料一次報送”制度。整合科技管理各項工作要求和計劃管理的材料報送相關環節,實現一表多用。省科技管理信息平台按權限向項目承擔單位、項目申請人等相關主體開放,加強數據的即時更新和共享,實現一表通關,省科技管理信息平台中已有的材料或已要求提供過的材料,承擔單位不得要求重複提供。允許科研人員或團隊聘請財務、人事、科研管理人員擔任學術助理和財務助理,所需費用可以通過科研項目資金等渠道解決。經科研人員或團隊聘請,單位批准,本單位的財務、人事、科研管理等管理崗位人員,允許作爲科研助理,兼職兼薪爲科研團隊提供專業化服務,其兼職兼薪可以按照科研人員兼職兼薪相關規定管理。 

  )賦予科研人員更大技術路線決策權。允許科研人員具有自主選擇和調整技術路線省級科技計劃項目申報期間,以科研人員提出的技術路線爲主進行論證科研項目實施期間,科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術路線,報省科技行政管理部門備案。科研項目負責人可以根據項目需要,自主組建或調整科研團隊。 

  )賦予科研單位科研項目經費管理使用自主權。直接費用中除設備費外,其他科目費用調劑權全部下放給項目承擔單位。項目承擔單位應完善管理制度,及時爲科研人員辦理調劑手續。減少科研人員使用省科技計劃項目經費的審批環節,預算目內的經費支出由項目负责人签字后财务部门予以报销,无需按层级报批。对于接受企业或其他社会组织委托取得的項目经费,纳入单位财务统一管理,由項目承担单位按照委托方要求或合同约定管理使用。允许高校、科研院所将管理费和国有资源(资产)有偿使用费以外的其余横向科研項目经费记为“暂存款”,按照科研項目进度拨付研发团队(公司)指定账户,冲减“暂存款”。高校、科研院所根据需要安排财务部门或聘请具备代理记账资质的社会中介机构为研发团队(公司)代理记账。横向科研項目结题验收后,结余经费由研发团队(公司)自主使用。高校和科研院所要简化科研仪器设备采购流程,对科研急需的设备和耗材,采用特事特办、随到随办的采购机制,可不进行招投标程序,缩短采购周期;对于独家代理或生产的仪器设备,可采取单一来源采购等方式增强采购灵活性和便利性。高校和科研院所研发团队(公司)使用横向科研項目经费购置的固定资产归研发团队(公司)所有。固定资产的采购由研发团队(公司)自行组织。鼓励研发团队(公司)在结题验收后将购置的固定资产捐赠给高校、科研院所。 

  )避免重复多头检查对科研活动的干扰。认真落实科技部、财政部加强科研項目监督检查工作统筹的相关制度,探索实行“双随机、一公开”检查方式,实行监督检查结果信息共享和互认,原則上避免在同一年度、同一項目执行期内对同一項目重复检查、多头检查。 

  二、完善有利于創新的評價激勵制度 

  )切实精简人才“帽子”。在省人才工作协调小组的领导下,对科技领域人才计划进行优化整合,一个人只能获得一项相同层次的人才计划支持,人才计划項目结束后不得再使用有關人才称号。将入选人才计划与申报科研項目、薪酬待遇和职称评定等直接挂钩,不允许将科研項目(基地、平台)负责人、項目评审专家等作为荣誉称号。 

  )按照國家對全時全職承擔任務的團隊負責人以及引進的高端人才實行年薪制的具體操作辦法,加大對承擔省級關鍵領域核心技術攻關任務科研人員的薪酬激勵。 

  三、强化科研項目绩效评 

  )推动項目管理从重数量、重过程向重质量、重结果转变。省级科技计划項目申报书和任务书要设有科学、合理、具体的項目绩效目标和适用于考核的结果指标,并按照关键节点设定明确、细化的阶段性目标;立项评审应审核绩效目标、结果指标与指南要求的相符性、创新性、可行性和可考核性,实现項目绩效目标的能力和条件等;要加强項目关键环节考核,項目实施进度严重滞后或难以达到预期绩效目标的,及时予以调整或取消后续支持。 

  )实行科研項目绩效分类评价。基础研究与应用基础研究类項目重点评价新发现新原理新方法新规律、解决经济社会发展和国家安全重大需求中关键科学问题的效能、支撑技术和产品开发的效果、代表性论文等科研成果的质量和水平,以国际国内同行评议为主。攻關类項目重点评价新技术、新方法、新产品、关键部件等的创新性、成熟度、稳定性、可靠性,突出成果转化应用情况及其在解决经济社会发展关键问题、支撑引领行业产业发展中发挥的作用。産業化类項目绩效评价以规模化应用、行业内推广为导向,重点评价集成性、先进性、经济适用性、辐射带动作用及产生的经济社会效益,更多采取应用推广相关方评价和市场评价方式。 

  (十)嚴格依據合同书开展综合绩效评价。严格按照任务书的约定逐项考核结果指标完成情况,对绩效目标实现程度作出明确结论,无正当理由不得延迟验收,严禁成果充抵等弄虚作假行为。突出代表性成果和項目实施效果评价,对提交评价的论文、专利等作出数量限制规定。目标导向类項目可在结束后2—3年内进行绩效跟踪评价,重点关注項目成果转移转化、应用推广以及产生的经济社会效益。有關单位和企业要如实客观开具科研項目经济社会效益证明,对虚开造假者严肃处理。 

  (十)加强绩效评价结果的应用。绩效评价结果应作为項目调整、后续支持的重要依据,以及相关研发、管理人员和項目承担单位业绩考核的参考依据。項目承担单位在评定职称、制定收入分配制度等工作中,应更加注重科研項目绩效评价结果,避免简单计算获得科研項目的項目数和经费数。 

  四、完善分級責任擔當機制 

  (十)建立相关部门为高校和科研院所分担责任机制。項目管理部门应建立自由探索和颠覆性技术创新活动免责机制,对已履行勤勉尽责义务但因技术路线选择失误导致难以完成预定目标的单位和項目负责人予以免责,同时认真总结经验教训,为后续研究路径等提供借鉴。单位主管部门、項目管理部门和其他相关部门要支持高校和科研院所按照国家科技体制改革要求和科技创新规律进行改革创新,合理区分改革创新、探索性试验、推动发展的无意过失与明知故犯、失职渎职、谋取私利等违纪违法行为。对科研活动的审计和财务检查要尊重科研规律,建立各级审计和财务检查结果互通互用机制,减少频次,避免重复。与工作对象对科研工作绩效和相关政策理解不一致时,要及时与相关领域专家和政策制定部门沟通,调查澄清。 

  (十)強化高校、科研院所和科研人員的主體責任。主管部門要在崗位設置、人員聘用、內部機構調整、績效工資分配、評價考核、科研組織等方面充分尊重高校和科研院所管理權限。高校和科研院所要根據國家科技體制改革要求,制定完善本單位科研、人事、財務、成果轉化、科研誠信等具體管理辦法,強化服務意識,推行一站式服務,讓科研人員少跑腿。強化科研人員主體地位,在充分信任基礎上賦予更大的人財物支配權,強化責任和誠信意識,對嚴重違背科研誠信要求的,實行終身追究、聯合懲戒。 

  (十)完善鼓励法人担当负责的考核激励机制。加快推进項目评审、人才评价、机构评估改革政策落实,压实項目承担单位对科研項目和人才的管理责任。主管部门在对所属高校、科研院所开展考核时,应当将落实国家和省科技体制改革政策情况作为重要内容。对于落实国家和省科技体制改革政策到位、科技创新绩效突出的高校、科研院所,在申请省科技计划和人才項目、核定绩效工资总量、布局建设省科技创新基地、核定研究生招生指标等方面给予倾斜支持。 

  五、跟蹤落實國家開展的基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點,對證明行之有效的經驗和做法,及時在全省推廣。 

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