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《遼甯省關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的實施意見》(征求意見稿)

發布時間:2018-07-23  來源:

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  为贯彻落实《中共中央办公厅 国务院办公厅印发<关于深化项目评审、人才评价、机构评估改革的意见>的通知》(中办发〔201837號)精神,建設科技強省,進一步優化我省科研項目評審管理機制、改進科技人才評價方式、完善科研機構評估制度,現制定如下實施意見。 

  一、總體要求 

  (一)指導思想。以黨的十九大精神和習近平新時代中國特色社會主義思想爲指導,聚焦省委、省政府關于實施“五大區域發展戰略”和“一帶五基地”建設工作部署,深入實施創新驅動發展戰略,推進“三評”改革,構建符合遼甯科技創新和經濟社會發展實際的科技評價體系分類評價制度營造潛心研究、追求卓越、風清氣正、公平公正的科研環境,激發科研人員的積極性創造性全面提升遼甯科技創新實力和成果轉化能力,支撐引領遼甯的振興發展。 

  (二)基本原則。 

  ——堅持改革創新,突破障礙束縛。聚焦“三評”工作中的突出問題,找准突破口,建立以科技創新質量、貢獻和績效爲導向的分類評價體系,保障落實用人主體的自主權,有效激發科研人員投身遼甯創新發展的積極性創造性。 

  ——堅持尊重規律,構建科學體系。遵循科技人才發展和科研規律,科學設立評價目標、指標、方法,簡化優化“三評”工作流程,爲科研人員和機構松綁減負。 

  ——堅持分類評價,釋放創新活力。針對不同學科門類特點,建立分類評價指標體系和評價程序規範,發揮多元評價主體作用。基礎前沿研究突出原創導向和同行評議;社會公益性研究突出需求導向和行業用戶、社會評價;應用技術開發和成果轉化評價突出企業主體、市場導向,以用戶評價、第三方評價和市場績效爲主。 

  ——堅持客觀公正,打造適宜環境。提高科技評價活動的公開性和開放性,保證評價工作的獨立性公正性和評價結果的科學性客觀性,創造有利于弘揚科學精神和真抓實幹的良好生態環境。 

  (三)主要目標。到2020年,在優化“三評”工作布局、減少“三評”項目數量、改進評價機制、提高質量效率等方面實現更大突破,基本形成科學、規範、高效、誠信的科技評價體系,全省科技資源配置更加高效,科技創新供給能力大幅提升,科研人員創新創業潛能活力競相迸發,科技進步對遼甯經濟社會發展貢獻率得到進一步提高。 

  二、優化科研項目評審管理 

  (一)完善項目指南編制和發布機制。遼甯省科技計劃項目針對不同計劃類別采取差異化的指南生成機制。基礎研究類計劃重點支持面向産業技術創新的科學性研究和數學、物理等基礎性學科建設的方向性探索;關鍵技術攻關類計劃主要瞄准重大産品和裝備、關鍵共性技術,充分征集相關部門、行業、地方以及産業界、科技社團、社會公衆意見後,凝聚多方意見提出指南;基地平台和人才類計劃重點圍繞創新體系建設需求,對照相關條件和標准,廣泛征集需求,采取政府主導與社會需求相結合的方式生成指南。逐步推進部分計劃項目年度申報指南定期發布制度,公布項目的支持範圍、條件、重點,以及項目的申報方式、程序和相關要求等。指南以外的方向原則上不予支持。自指南發布日到項目申報受理截止日,原則上不少于50天。對全省科技、經濟社會發展具有重大影響的重要決策、突發事件等可單獨下達專題指南,組織快速立項。遼甯省哲學社會科學類項目指南應注重研究的政治方向、學術創新、社會效益、實踐價值等。 

  省科技計劃項目指南根據分類原則明確不同類型項目的組織實施方式。省科技計劃項目一般采取公開競爭的方式擇優遴選承擔單位。對具有明確遼甯省目標、技術路線清晰、組織程度較高、優勢承擔單位集中的重大科技項目,可采取定向擇優或定向委托等方式確定承擔單位;對于企業牽頭的技術創新項目,需對企業的資質、技術創新能力和財務情況提出明確要求,鼓勵企業共同投入並組織實施。加快建設軍民融合創新體系,推動重大科技項目軍地一體論證和實施。 

  (二)保證項目評審公開公平公正。建立公正、科學、明確的項目評審工作規則,並在評審前公布。按照不同立項方式,采取相應的評審程序和方法,同一輪次實行同一種評審方法,避免評審結果出現歧義。逐步推行視頻評審、評審結果反饋、立項公示等措施,實現評審全過程的可申訴、可查詢、可追溯。建立項目負責人科研背景核查制度,對立項公示期間存在異議的項目負責人開展科研業績、經曆、誠信情況調查,確保符合項目要求。不同類別省科技計劃應根據實際情況,在項目申報和評審中,綜合考慮負責人和團隊實際能力以及項目要求,不把發表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔項目、獲獎等作爲限制性條件。保密項目評審管理按保密有關規定執行。建立覆蓋項目評審全過程的監督評估機制,將監督和評估嵌入項目評審事前、事中、事後全過程。 

  (三)完善評審專家選取使用。進一步完善集中統一、標准規範、安全可靠、開放共享的省科技專家庫,細化專家領域和研究方向,定期更新入庫信息。修訂完善省科技專家庫入庫標准和評審專家遴選規範,明確強化推薦單位在專家推薦、管理和專家信息審核把關等方面的權責。根據項目類型特點,合理確定評審專家遴選條件和專家組組成原則,應主要選取活躍在科研一線、真懂此行此項的專家參與評審。與産業應用結合緊密的項目,應選取生産一線的專家參與評審。建立完善評審專家的誠信記錄、動態調整、責任追究制度,嚴格規範專家評審行爲。完善專家輪換、隨機抽取、回避、公示等相關制度,確保專家選取使用科學、公正。 

  省科技行政管理部門委托的項目管理專業機構應加強對評審專家名單抽取和保密的管理,推進專家抽取和使用崗位分離。評審專家名單嚴格保密,有條件的應在評審結束後向社會公布。 

  (四)提高項目評審質量和效率。省科技計劃項目要合理確定專家的評審項目數、總時長等工作量,會議評審前及時組織專家審閱申報材料,確保專家充分了解申報項目情況;合理確定彙報和質詢答辯時間。項目負責人原則上應親自彙報答辯,不在項目申報團隊內的人員不得參與答辯。進一步優化省科技計劃項目的預算評估工作,規範和優化預算評估專家的遴選、評估方法,提高評估質量,及時反饋評估結果。 

  (五)嚴格項目成果評價驗收。省科技計劃項目承擔單位對本單位科研成果管理負主體責任,應組織對本單位科研人員擬公布的成果進行真實性審查。行業主管部門對所屬科研單位的科研成果每年要按一定比例進行抽查。非涉密的省科技計劃項目成果驗收前,應在遵守知識産權保護法律法規的前提下,納入遼甯省科技報告系統,向社會公開。省科技行政管理部門委托的項目管理專業機構應按照規定時限和程序組織開展省科技計劃項目驗收,嚴格依據任務書確定的目標、指標和驗收工作標准規範進行考核評價。有明確應用要求的,在項目驗收後不定期組織對成果應用情況的現場抽查、後評估。省科技計劃項目完成後須對項目的實施結果和績效進行綜合考核。績效評價結果將作爲省科技計劃項目確定立項、選擇承擔單位、安排經費、改進管理的重要依據。 

  (六)落實省深化科技獎勵制度改革實施方案。改革現行政府部門下達推薦指標、項目完成單位及科技人員申報、推薦單位篩選推薦的方式,實行由專家學者、組織機構、相關部門(單位)提名的制度提名者承擔推薦、答辯、異議答複等責任,對相關材料的真實性和准確性負責。建立定標定額評審制度。自然科學獎、技術發明獎、科技進步獎實行按等級提名、在提名等級內獨立評審表決,不再獲得其他等級獎勵。獎勵項目總數由300項減少到200項。獎勵對象由“公民”改爲“個人”。提高獎勵工作的公開透明度。 

  三、改進科技人才評價方式 

  (一)統籌科技人才計劃。堅持黨管人才的原則,黨委組織部門牽頭抓總,省直各有關部門、各市協調配合,建立人才項目申報查重及處理機制,避免多個類似人才項目同時支持同一人才。省直各有關部門、各市要針對不同支持對象科學設置科技人才計劃,優化人才計劃結構,加強與國家、省各類人才計劃的銜接配套。 

  (二)科學設立人才評價指標。堅持德才兼備,以德爲先,突出能力、業績、貢獻導向,克服唯論文、唯職稱、唯學曆、唯獎項、唯稱號傾向。推行代表作評價制度,注重標志性成果的質量、貢獻、影響。把學科領域活躍度和影響力、重要學術組織或期刊任職、研發成果原創性,尤其是圍繞遼甯振興發展需求開展科技成果轉化、技術轉移及技術研發服務的績效作爲重要評價指標。注重個人評價與團隊評價相結合。引進海外人才要注意不把教育、工作背景簡單等同于科研水平。注重發揮同行評議機制在人才評價過程中的作用。對承擔國防重大工程任務和國防科技涉密領域的人才可開辟特殊通道,采用針對性評價措施。 

  (三)推進重點領域(産業、行業)科技人才分類評價。建立健全科技人才分類評價體系,在對社會公益性研究、應用技術開發等類型科研人才的評價中,論文發表引用情況等僅作爲評價參考。對工程技術人才、醫療衛生人才、經營管理人才、高層次創新創業人才等重點領域(産業、行業)科技人才,根据不同职业、不同岗位、不同层次人才特点和职责, 分类建立健全,科学合理、各有侧重的人才评价标准。探索制定“一人一策”、“一事一議”的個性化、多元化人才評價政策,鼓勵各類科技人才在遼甯不同經濟社會發展領域、不同崗位作出貢獻、追求卓越。 

  (四)樹立正確的人才評價使用導向。堅持正確價值導向,使人才稱號回歸學術性、榮譽性本質,不簡單以學術頭銜、人才稱號確定薪酬待遇、配置學術資源。引導人才良性競爭和有序流動,探索人才共享機制。各類省級人才稱號、人才項目支持,在支持周期內原則上不得跟隨科研人員向省外流轉。逐步建立高層次人才流動的培養補償機制。 

  (五)強化用人單位人才評價主體地位。堅持評用結合,支持用人單位健全科技人才評價組織管理,結合實際建立人才分類評價指標體系。按照深化職稱制度改革方向要求,分類完善職稱評價標准,落實職稱評審權限下放改革措施,支持符合條件的單位自主開展職稱評審。對開展自主評價的單位,相關管理部門不再進行資格審批,通過完善信用機制、第三方評估、檢查抽查等方式加強監管。 

  (六)加大對優秀人才和團隊的穩定支持力度。深入實施《遼甯人才服務振興三年行動計劃》,對入選的各類人才,由省財政給予中長期目標導向的持續穩定經費支持。推動省屬高校、科研院所完善基本科研業務費的內部管理機制,切實加強對青年科研人員的傾斜支持,建立健全對青年科技人才普惠性支持措施。 

  四、完善科研機構評估制度 

  (一)實行章程管理。推動省屬科研事業單位制定實施章程,實現“一院(所)一章程”和依章程管理。 

  (二)落實法人自主權。支持省屬科研事業單位加快推進政事分開、管辦分離,賦予科研事業單位充分自主權。堅持權責一致原則,細化自主權的行使規則與監督制度,保障科研事業單位依法合規管理運行。學習推廣國家科研事業單位擴大自主權試點中的有益經驗。切實發揮單位黨委(黨組)把方向、管大局、保落實的重要作用,堅決防止黨的領導弱化、黨的建設缺失。 

  (三)建立中長期績效評價制度。根據科研機構的科研活動類型,分類建立評價指標和評價方式。建立以5年爲評價周期的綜合評價與年度抽查評價相結合的省級科研事業單位績效評價長效機制。充分發揮績效評價的激勵約束作用,在科技創新政策規劃制定、財政撥款、科技計劃項目承擔、科技人才推薦、科技創新平台建設、學科專業設置、研究生和博士後招收、領導人員考核評價、人事管理、績效工資總量核定等工作中,將績效評價結果作爲重要依據。按照程序辦理科研事業單位編制調整事項時,應參考績效評價結果。 

  (四)完善我省科技創新平台基地評價考核體系。參照國家科技創新基地體系,對我省現有省級基地平台進行分類整合和優化,進一步完善平台基地評估的內容和程序,建立與評價結果相關聯的動態管理機制,實現以評促建、以升促建的良性循環,更好地爲我省經濟社會發展提供支撐服務。 

  五、加強組織實施,確保政策措施落地見效 

  (一)加强组织领导。省科技创新工作领导小组负责“三评”改革工作的组织领导和统筹协调。省直各有關部门要根据职责分工,细化任务举措,制定具体工作计划及完成时限,加强协调配合,抓好本领域“三评”改革的组织实施。 

  (二)強化責任擔當。各相關評價主體要強化責任意識,敢于擔當,切實推進“三評”改革政策措施落實落地。各有關部門要深化“放管服”改革,進一步減少“三評”項目數量,加強監管,優化服務。各項目管理專業機構要切實履行監督管理職責,各法人單位、學(協)會要完善內部管理,廣大科研人員要強化學術自律。 

  (三)加大推進力度。加強“三評”改革統籌協調,建立各類評價主體間的相互配合和協同聯動的工作機制。進一步強化政策解讀和宣傳引導,提升科研管理水平,讓廣大科研人員知曉、掌握、用好改革政策。持續跟蹤調研,加強總結評估,及時推廣先進經驗,發現和解決問題。加強督查督辦,推動“三評”改革政策措施落實和動態完善。 

  (四)開展試點示範。推動沈大自主創新示範區、中國(遼甯)自由貿易試驗區、沈撫新區、省産業技術研究院、省農林科學院等具備條件的地區、單位對一些關聯度高、探索性強、突破性大、暫時不具備全面推行條件的改革舉措先期開展改革試點,發揮示範突破和帶動作用。探索建立容錯糾錯機制,激發各地區、各單位改革動力,保護改革積極性。 

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