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關于征求推廣沈陽全面創新改革試驗和科技成果轉化政策落實試點有關政策措施意見的通知

發布時間:2018-07-05  來源:

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各高校、科研院所,各企事業單位,各有關部門: 

  省科技廳現就推廣沈陽全面創新改革試驗和科技成果轉化政策落實試點有關政策措施征求意見,請于7月12日前將修改意見以電子郵件方式予以反饋。  

  联 系 人:于丹梅  孙艳姣  23983019、23983433 

  电子邮箱:skjtzcc@163.com   

  附件:沈陽全面創新改革試驗和科技成果轉化政策落實試點有關政策措施(征求意見稿)  

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   2018年7月5日   

 

 

  沈陽全面創新改革試驗和科技成果轉化政策 

  落實試點有關政策措施 

  (征求意見稿) 

  一、關于管理體制和機制 

  1.高校、科研院所正職和所屬單位中擔任法人代表的正職領導,是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻的,可以獲得現金獎勵,原則上不得獲取股權激勵。領導班子其他成員、所屬院系所和內設機構領導人員的科技成果轉化,經高校、科研院所黨委(黨組)集體研究批准,允許獲得科技成果轉化的現金、股權或出資比例的獎勵。 

  高校、科研院所正職的領導班子成員和未擔任下屬機構法人的處級領導幹部,爲解決其作爲主要完成人或者對科技成果轉化作出重要貢獻科技成果在轉化中的流動資金需求,經高校、科研院所黨委(黨組)研究批准,允許以現金方式出資入股科技成果轉化或推廣企業。 

  高校、院所所屬單位中擔任法人代表的處級正職领导,如科技成果转化工作的特殊需要,經高校、科研院所黨委(黨組)研究批准,也可以获得科技成果转化股权或出资比例 

  上述持有企业股份的“双肩挑”領導幹部不得利用職權爲所持股權的企業謀取利益。 

  高校、院所正職和所属单位中担任法人代表的正職领导,任现职前获得的股权,任职后3个月内轉讓;逾期未轉讓的,任期内限制交易,同时不得为持股企業謀取利益,離職1年後解除限制。 

  2.規範高校、科研院所擔任領導職務的科研人員兼職。高校、科研院所正職领导可以在社團和基金會兼職,數量不超過3個,時間不超過2屆或10年。其他班子成員、所屬院系所和內設機構領導人員可以根據工作需要,經高校、科研院所黨委(黨組)集體研究批准,在本單位出資的企業(包括全資、控股和參股企業)或參與合作舉辦的民辦非企業單位適度兼職,兼職職位可是企業法人、企業副職或其他管理崗位;但兼職個人不得在兼職單位領取薪酬,兼職取酬應全額上繳單位,由單位依據年度考核結果,參考本單位對科技成果轉化有突出貢獻人員的獎勵規定給予獎勵。 

  高校、科研院所领导人员職務发生变动,其兼职管理应当按照新任職務的相应规定掌握;職務变动后按规定不得兼任的有关職務,应当在3个月内辞去。 

  3.经高校、科研院所党委(党组)集体研究批准,允许高校、科研院所的科技人员(包括處級党员領導幹部)以有利于科技成果转化的身份离岗进入或创办科技型企业从事成果转化工作。离岗时限和离岗期间的相关待遇按国家和省有关规定执行。 

  4.高校、科研院所部分科研人員因公臨時出國實行分類管理,對符合規定的人員,因公臨時出國不計入本單位和個人年度因公臨時出國批次限量管理範圍,出訪團組、人次數和經費單獨統計。允許高校、科研機構利用自有資金,設立國際交流專項資金,用于出國開展學術交流合作和引進人才活動,國際交流專項資金不納入“三公”經費統計範圍,不受零增長限制。高校、科研機構應制定國際交流專項資金管理辦法,規範資金管理。 

  5.建立國有資産科技創新投資容錯機制。高校、科研院所在科技成果轉化和産業化過程中以現金、無形資産和固定資産等方式進行的投資,由于企業破産、市場發生變化或技術成熟度等原因導致的轉化失敗,應對相關人員予以免責,同時允許相關賬目按照規定核銷。 

  二、關于人事職稱管理 

  6.科技成果转化项目承担单位中的高校、科研院所和国有企业用于对完成、转化職務科技成果作出重要贡献人员的奖励和报酬支出,一次性计入当年本单位工资总额,但不受当年本单位工资总额限制、不纳入本单位工资总额基数。  

  7.高校、科研院所應將科技成果轉化績效納入對從事應用基礎研究和應用技術研究人員的考核和職稱評定標准。允許高校、科研院所設立創新創業崗位,科技成果轉化績效特別突出人員可以按照《遼甯省科技成果轉化成績優異人員專業技術資格評定暫行辦法》(遼人社〔2016〕272號)申報職稱評審。高校和科研院所的主管部門要加大落實督查和考核,強力推進落實。 

  8.企業在接受高校、科研院所和企業在職科研人員、退休科研人員兼職兼薪時,免于繳納“五險一金”和“社會基金”。 

  三、關于科研經費管理 

  9.規範橫向科研經費管理。横向科研项目经费是指高校院所通过对外開展科研活动承接的非财政拨款经费性质的科研项目经费,包括通过合作研究、委托研究、技术开发、技术咨询、技术服务、技术轉讓等合同方式从境内外行政机关、企事业单位、社会团体或个人(以下简称“委托方”)获得的科研项目经费。 

  高校、科研院所以市場委托方式取得的橫向經費,納入承擔單位財務統一管理,實行有別于財政科研經費的分類管理。 

  開展横向科研项目使用国有资源(资产)的有偿使用费由高校院所与研发团队(公司)按成本据实结算。高校院所收取的管理费和国有资源(资产)有偿使用费纳入部门预算管理。 

  允許高校院所將管理費和國有資源(資産)有償使用費以外的其余科研項目經費記爲“暫存款”,按照科研項目進度撥付研發團隊(公司)指定賬戶,沖減“暫存款”。 

  高校院所根據需要安排財務部門或聘請具備代理記帳資質的社會中介機構爲研發團隊(公司)代理記賬。 

  結題驗收後,結余經費由研發團隊(公司)自主使用。鼓勵研發團隊(公司)用結余經費進行後續科研活動;鼓勵研發團隊(公司)用結余經費以創業資本或增資入股形式創辦科技企業;鼓勵研發團隊(公司)用結余經費爲招收的全日制本科生、碩士研究生、博士研究生繳納學費。 

  研发团队(公司)使用科研项目经费购置的固定資産归研发团队(公司)所有,形成的无形资产按照研发合同约定处理。固定資産的采购由研发团队(公司)自行组织。鼓励研发团队(公司)在结题验收后将购置的固定資産捐赠给高校院所。 

  10.建立健全科研助理制度。允許科研人員或團隊聘請財務、人事和科研管理助理,所需費用可通過科研項目資金等渠道解決。經科研團隊聘請,單位批准,本單位的財務、人事、科研管理等管理崗位人員,允許作爲科研助理,兼職兼薪爲科研團隊提供專業化服務,其兼職兼薪可以按照科研人員兼職兼薪相關規定管理。 

  11.加大对開展公益性科研活动科研人员的激励力度。鼓励科研单位在条件允许的情况下,对农业、环保、医疗等大多数采取无偿科技推广方式进行科技成果转化,无法或很难获得科技成果转化收益的科研人员和推广人员给予奖励。 

  四、關于科技成果轉化管理體制 

  12.職務科技成果轉讓、许可净收入,是指轉讓、许可收入扣除相关税费、单位维护该科技成果的费用,以及交易过程中的评估、鉴定等直接费用后的余额。 

  13. 經高校、科研院所批准,科研人員將職務科技成果自行实施或者与他人合作實施的,在實施轉化成功投産後,可以從開始盈利的年度起連續五年,每年從實施該項科技成果産生的營業利潤中提取不低于百分之五的比例用于獎勵。獎勵期滿後依據其他法律法規應當繼續給予獎勵或者報酬的,從其規定。对既有職務科技成果知识产权进行分割确权和共同申请、享有新的職務科技成果知识产权,进行一定方式的奖励,以释放高校、科研院所的创业热情。 

  14.研發機構、高等院校可以通過下列方式,將科技成果作價投資: 

  (1)以本單位名義將科技成果作價投資; 

  (2)通過資産劃撥等方式將科技成果轉移至本單位獨資設立的負責資産管理的法人,並以該法人名義將科技成果作價投資; 

  (3)单位与完成、转化職務科技成果做出重要贡献的人员对科技成果作价投资所形成股份或者出资比例的分配作出事先约定的,以本单位和相关人员名义将该科技成果作价投资。 

  15.完善股权激励相关制度。允许转制科研院所、高新技术企业、科技服务型企业的管理层和核心骨干持股,且持股比例上限放宽至30%。支持国有企业提高研发团队及重要贡献人员分享科技成果转化或轉讓收益比例,具体由双方事先协商确定,骨干团队和主要发明人的收益比例不低于成果转化奖励金额的50%。 

  16.完善高校院所科技成果轉化個人獎勵約定政策。對符合條件科研院所、高等院校等事業單位以科技成果作價入股的企業,依規實施股權和分紅激勵政策。對以股份或出資比例等股權形式給予個人獎勵約定,可進行股權確認。財政、國有資産管理、知識産權、版權、工商等部門對上述約定的股權獎勵和確認應當予以承認,根據職責權限落實國有資産確權和變更、知識産權、注冊登記等相關事項。 

  17.依法批准设立的非营利性研究开发机构、高等学校和转制科研院所,按照国家有关规定,从職務科技成果转化收入中给予科技人员的现金奖励,可减按50%计入科技人员当月“工资、薪金所得”,依法缴纳个人所得税。 

  五、研究推廣沈陽全面創新改革試驗經驗 

  18.研究推廣東北大學“分級決策管理,全覆蓋獎酬,多元化評價”相關經驗。 

  (1)提高团队收益比例,完善全覆盖奖酬的转化收益共享机制。允许高校、科研院所、国有企业按许可、轉讓、入股分类明确发明人与单位间的利益分配比例。并由单位对科技成果转化收益分配到单位的部分,按照不同的比例在单位、二级单位、科技成果转化发展基金间分配,建立兼顾单位、院系、成果完成人和专业技术转移转化机构的转化奖酬制度。 

  (2)建立分級決策管理機制。由科技成果轉化辦公室、科技成果轉化工作領導小組和領導班子辦公會分別對不同額度的轉化項目進行分級審批,簡化流程,提高效率。 

  (3)建立科技成果轉化全生命周期管理制度。鼓勵高校、科研院所制定科技成果轉化流程圖,建成由多個部門組成的一體化的科技成果轉化管理平台,對成果管理、産權保護、技術轉移、股權記賬及監管、股權後期運營進行分段全流程管理。 

  (4)建立科技成果转化多元化评价激励机制。鼓励高校、科研院所增设科技成果转化创新岗,将成果转化工作绩效列入相关部门考核指标。探索科技人员全职或兼职開展创新创业,鼓励科技人员承担科技成果转化项目并将其纳入职称评审和业绩考核。 

  19. 研究推廣沈陽化工大學“定向研發、定向轉化、定向服務”的訂單式科技創新和成果轉化機制。 

  (1)鼓励高校、科研院所以“三定向”机制实现 “以产定研、以需定研、以研促产”。瞄准企业需求開展定向研发,将科技开发资源(包括人员与条件)定向投放,进行专项技术攻关。瞄准市场需求開展定向转化,研发出的成果按既定需求由当地企业进行定向转化。瞄准企业需要開展定向服务,为企业提供后续技术支撑。 

  (2)高校、科研院所鼓勵以與省、市、地區及産業園區共建研究院爲平台推進“三定向”。 

  (3)鼓勵高校、科研院所以科技人才地方挂職爲紐帶實施“三定向”。 

  中央屬高校、科研院所、企業可以參照執行 

  高校、科研院所、企業在实施上述政策措施中如遇到问题,可及时向省科技厅反映。                             

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