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科技部等9部門印發《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》的通知

发布时间:2020-05-19  来源:成果轉化与奖励处

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  为深化科技成果使用权、处置权和收益权改革,进一步激发科研人员创新热情,促进科技成果轉化,科技部等9部门印发《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》通知,具体如下。

  一、總體要求

  (一)指導思想。

  以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中全会精神,认真贯彻党中央、国务院决策部署,加快实施创新驱动发展战略,树立科技成果只有转化才能真正实现创新价值、不转化是最大损失的理念,创新促进科技成果轉化的机制和模式,着力破除制约科技成果轉化的障碍和藩篱,通过赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权实施产权激励,完善科技成果轉化激励政策,激发科研人员创新创业的积极性,促进科技与经济深度融合,推动经济高质量发展,加快建设创新型国家。

  (二)基本原則。

  系统设计、统筹布局。聚焦科技成果所有权和长期使用权改革,从规范赋予科研人员职务科技成果所有权和长期使用权流程、充分赋予单位管理科技成果自主权、建立尽职免责机制、做好科技成果轉化管理和服务等方面做好顶层设计,统筹推进试点工作。

  问题导向、补齐短板。遵循市场经济和科技创新规律,着力破解科技成果有效转化的政策制度瓶颈,找准改革突破口,集中资源和力量,畅通科技成果轉化通道。

  先行先试、重点突破。以调动科研人员创新积极性、促进科技成果轉化为出发点和落脚点,强化政策引导,鼓励先行开展探索,破除体制机制障碍,形成新路径和新模式,加快构建有利于科技创新和科技成果轉化的长效机制。

  (三)主要目標。

  分領域選擇40家高等院校和科研機構開展試點,探索建立賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的機制和模式,形成可複制、可推廣的經驗和做法,推動完善相關法律法規和政策措施,進一步激發科研人員創新積極性,促進科技成果轉移轉化。

  二、試點主要任務

  (一)賦予科研人員職務科技成果所有權。

  國家設立的高等院校、科研機構科研人員完成的職務科技成果所有權屬于單位。試點單位可以結合本單位實際,將本單位利用財政性資金形成或接受企業、其他社會組織委托形成的歸單位所有的職務科技成果所有權賦予成果完成人(團隊),試點單位與成果完成人(團隊)成爲共同所有權人。賦權的成果應具備權屬清晰、應用前景明朗、承接對象明確、科研人員轉化意願強烈等條件。成果類型包括專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權、植物新品種權,以及生物醫藥新品種和技術秘密等。對可能影響國家安全、國防安全、公共安全、經濟安全、社會穩定等事關國家利益和重大社會公共利益的成果暫不納入賦權範圍,加快推動建立賦權成果的負面清單制度。

  试点单位应建立健全职务科技成果赋权的管理制度、工作流程和决策机制,按照科研人员意愿采取转化前赋予职务科技成果所有权(先赋权后转化)或转化后奖励现金、股权(先转化后奖励)的不同激励方式,对同一科技成果轉化不进行重复激励。先赋权后转化的,科技成果完成人(团队)应在团队内部协商一致,书面约定内部收益分配比例等事项,指定代表向单位提出赋权申请,试点单位进行审批并在单位内公示,公示期不少于15日。试点单位与科技成果完成人(团队)应签署书面协议,合理约定转化科技成果收益分配比例、转化决策机制、转化费用分担以及知识产权维持费用等,明确转化科技成果各方的权利和义务,并及时办理相应的权属变更等手续。

  (二)賦予科研人員職務科技成果長期使用權。

  试点单位可赋予科研人员不低于10年的职务科技成果长期使用权。科技成果完成人(团队)应向单位申请并提交成果轉化实施方案,由其单独或与其他单位共同实施该项科技成果轉化。试点单位进行审批并在单位内公示,公示期不少于15日。试点单位与科技成果完成人(团队)应签署书面协议,合理约定成果的收益分配等事项,在科研人员履行协议、科技成果轉化取得积极进展、收益情况良好的情况下,试点单位可进一步延长科研人员长期使用权期限。试点结束后,试点期内签署生效的长期使用权协议应当按照协议约定继续履行。

  (三)落實以增加知識價值爲導向的分配政策。

  试点单位应建立健全职务科技成果轉化收益分配机制,使科研人员收入与对成果轉化的实际贡献相匹配。试点单位实施科技成果轉化,包括开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动,按规定给个人的现金奖励,应及时足额发放给对科技成果轉化作出重要贡献的人员,计入当年本单位绩效工资总量,不受单位总量限制,不纳入总量基数。

  (四)优化科技成果轉化国有资产管理方式。

  充分赋予试点单位管理科技成果自主权,探索形成符合科技成果轉化规律的国有资产管理模式。高等院校、科研机构对其持有的科技成果,可以自主决定转让、许可或者作价投资,不需报主管部门、财政部门审批。试点单位将科技成果转让、许可或者作价投资给国有全资企业的,可以不进行资产评估。试点单位将其持有的科技成果转让、许可或作价投资给非国有全资企业的,由单位自主决定是否进行资产评估。

  (五)强化科技成果轉化全过程管理和服务。

  试点单位要加强对科技成果轉化的全过程管理和服务,坚持放管结合,通过年度报告制度、技术合同认定、科技成果登记等方式,及时掌握赋权科技成果轉化情况。试点单位可以通过协议定价、在技术交易市场挂牌交易、拍卖等方式确定交易价格,探索和完善科技成果转移转化的资产评估机制。获得科技成果所有权或长期使用权的科技成果完成人(团队)应勤勉尽职,积极采取多种方式加快推动科技成果轉化。对于赋权科技成果作价入股的,应完善相应的法人治理结构,维护各方权益。鼓励试点单位和科研人员通过科研发展基金等方式,将成果轉化收益继续用于中试熟化和新项目研发等科技创新活动。建立健全相关信息公开机制,加强全社会监督。

  (六)加强赋权科技成果轉化的科技安全和科技伦理管理。

  鼓励赋权科技成果首先在中国境内转化和实施。国家出于重大利益和安全需要,可以依法组织对赋权职务科技成果进行推广应用。科研人员将赋权科技成果向境外转移转化的,应遵守国家技术出口等相关法律法规。涉及国家秘密的职务科技成果的赋权和转化,试点单位和成果完成人(团队)要严格执行科学技术保密制度,加强保密管理;试点单位和成果完成人(团队)与企业、个人合作开展涉密成果转移转化的,要依法依规进行审批,并签订保密协议。加强对赋权科技成果轉化的科技伦理管理,严格遵守科技伦理相关规定,确保科技成果的转化应用安全可控。

  (七)建立盡職免責機制。

  试点单位领导人员履行勤勉尽职义务,严格执行决策、公示等管理制度,在没有牟取非法利益的前提下,可以免除追究其在科技成果定价、自主决定资产评估以及成果赋权中的相关决策失误责任。各地方、各主管部门要建立相应容错和纠错机制,探索通过负面清单等方式,制定勤勉尽责的规范和细则,激发试点单位的转化积极性和科研人员干事创业的主动性、创造性。完善纪检监察、审计、财政等部门监督检查机制,以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉化作为对科技成果轉化活动的定性判断标准,实行审慎包容监管。

  (八)充分發揮專業化技術轉移機構的作用。

  試點單位應在不增加編制的前提下完善專業化技術轉移機制建設,發揮社會化技術轉移機構作用,開展信息發布、成果評價、成果對接、經紀服務、知識産權管理與運用等工作,創新技術轉移管理和運營機制,加強技術經理人隊伍建設,提升專業化服務能力。

  三、試點對象和期限

  (一)試點單位範圍。

  試點單位爲國家設立的高等院校和科研機構。優先在開展基于績效、誠信和能力的科研管理改革試點的中央部門所屬高等院校和中科院所屬科研院所,醫療衛生、農業等行業所屬中央級科研機構,以及全面創新改革試驗區和國家自主創新示範區內的地方高等院校和科研機構中,選擇一批改革動力足、創新能力強、轉化成效顯著以及示範作用突出的單位開展試點。

  (二)試點期限。

  試點期3年。

  四、組織實施

  (一)加強組織領導。

  在國家科技體制改革和創新體系建設領導小組指導下,科技部會同發展改革委、教育部、工業和信息化部、財政部、商務部、人力資源社會保障部、知識産權局、中科院等部門建立高效、精簡的試點工作協調機制,及時研究重大政策問題,編制賦權協議範本,加強風險防控,指導推進試點工作,確保試點宏觀可控。相關地方要建立協調機制,推動試點任務落實,做好成效總結評估和經驗推廣工作。試點單位應按照實施方案的原則和要求,編制試點工作方案。

  (二)加強評估監測。

  科技部會同相關部門完善試點工作報告制度,試點單位應及時將試點工作方案、年度試點執行情況和賦權成果名單報告主管部門和科技部。對試點中的一些重大事項,可組織科技、産業、法律、財務、知識産權等方面的專家,開展決策咨詢服務。發揮第三方評估機構的作用,對試點進展情況開展監測和評估。對于試點前有關地方和單位已經開展的科技成果賦權和轉化成功經驗、做法和模式,及時納入試點方案。對試點中發現的問題和偏差,及時予以解決和糾正。

  (三)加強推廣應用。

  充分發揮試點示範作用,開展經驗交流,編發典型案例,加強宣傳引導。對形成的一些好的經驗做法,通過擴大試點範圍等方式進行複制推廣,總結試點中形成的改革新舉措,及時健全完善相關政策措施。爲解決試點中可能出現的突出問題和矛盾,需要對現行法律法規進行調整的,依法律程序解決。

  各有關部門和地方要按照本方案精神,強化全局和責任意識,統一思想,主動改革,勇于創新,積極作爲,確保試點工作取得實效。國防領域賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的試點由國防科技工業主管部門和軍隊有關部門參照本方案精神制定實施方案,另行開展。

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